证券时报 02月25日 10:19
,国家网信办近日公布《个人信息保护合规审计管理办法》，旨在为个人信息处理者开展个人信息保护合规审计提供系统性、针对性、可操作性的规范，提升个人信息处理活动合法合规水平，保护个人信息权益。为压实个人信息处理者个人信息保护主体责任，加强个人信息处理活动风险控制和监督，个人信息保护法、网络数据...
证券时报 02月25日 10:19
2月11日～12日，全国统计工作会议暨国家统计局党建工作会议在北京召开。全力以赴推进智慧统计建设，积极推动智慧统计项目立项，进一步完善统计网络和数据安全保障体系。
全景网 02月25日 10:19
证券时报记者江聃2025年农历新年伊始，央国企重组整合再度迈出重要步伐。2月9日晚，中国兵器装备集团有限公司（下称“中国兵器装备”）下属多家上市公司公告，中国兵器装备正在与其他国资央企集团筹划重组事项。重庆港2月10日公告称，间接控股股东重庆物流集团有限公司正在与中国物流集团有限公司筹划国资战略...
证券时报 12月27日 16:03
12月19日，香港交易及结算所有限公司（以下简称“香港交易所”）全资附属公司香港联合交易所有限公司（以下简称“联交所”）刊发咨询文件，就有关优化首次公开招股（IPO）市场定价及公开市场的建议征询市场意见。因此，香港交易所建议，对上市时的最低公众持股量作分层规定，比如规定市值低于60亿港元的最低公...
证券时报 12月27日 16:03
未来，在金融法基本法之下，推动《信托法》修订，从顶层设计层面进一步明确信托财产的商事主体地位，彰显信托财产的独立性，能为信托在资本市场提供多元财产类型的受托服务与主动投资打开空间，为信托业进一步深化资本市场业务、助力资本市场改革发展夯实基础。在信托业务三分类新规的指引下，信托业不断突破...
证券时报 11月15日 14:06
日前，深交所联合自然资源部海洋战略规划与经济司举办海洋中小企业和科技成果投融资路演活动，17家来自海洋信息、海洋装备、海洋生物医药等领域的优质海洋中小企业和科技成果项目通过深交所创新创业投融资服务平台（简称“科融通”平台），进行线下线上路演展示。接下来，深交所将继续按照证监会统一部署，在...
证券时报网 06月27日 14:55
财政部会同证监会6月21日联合发布了《资产评估机构从事证券服务业务备案办法（征求意见稿）》（以下简称《办法》）。财政部、证监会当时联合印发备案办法，明确资产评估机构承接首单证券业务后，向财政部和证监会备案，接受双方监管。随着外在监管和内在提质的双重要求提升，此前证券评估机构和人员规模短期快...
证券时报网 06月27日 14:54
投资者保护不因退市而改变，坚决杜绝“金蝉脱壳”“一退了之”。后续，沪深交易所将切实担负起退市实施主体责任，认真履行好退市决策、信息披露监督、交易监控等重要职责，加大退市监管力度，推动加快形成应退尽退、及时出清的常态化退市格局。科学设置重大违法退市适用范围2020年，中央深改委审议通过《健全...
证券时报网 06月27日 14:54
证券时报网讯，据深交所微信公众号消息，为持续优化内地与香港市场互联互通机制，丰富互联互通标的，深圳证券交易所、上海证券交易所、香港交易及结算所有限公司已就扩大深沪港通ETF范围达成共识。接下来，在两地证监会的统筹指导下，深沪港三所将继续密切合作，进一步深化高水平制度型开放，持续优化互联互通...
证券时报网 06月27日 14:54
4月30日，沪深交易所正式发布《股票发行上市审核规则》等9项配套业务规则，包括6项发行上市审核类规则、1项发行承销类规则以及2项持续监管类规则。针对实践中个别督导对象消极配合等问题，明确保荐人、证券服务机构拒绝、阻碍、逃避现场督导，谎报、隐匿、销毁相关证据材料的，将在一定期限内不接受其提交的发...
证券时报网 06月27日 14:54
值得注意的是，为了维护市场各方交易预期的稳定，《减持管理办法》与原《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》框架基本相同，保留了大股东减持预披露要求、爬行减持即每三个月的减持比例限制、首发前股份的减持比例限制等实践中运行较为成熟的核心条款。田利辉指出，证监会持续扎紧制度“篱笆”体现了精...
证券时报 06月27日 14:54
6月7日，证监会就《证监会行政处罚裁量基本规则》（下称《裁量基本规则》）征求意见，进一步规范证监会及其派出机构行政处罚裁量，明确了是否给予处罚、给予行政处罚的种类和幅度的裁度、衡量标准。规定行政处罚裁量分为不予处罚、免予处罚、减轻处罚、从轻处罚、一般处罚、从重处罚等裁量阶次，对其含义和划...
全景网 09月13日 13:02
9月1日，证监会制定并发布《关于高质量建设北京证券交易所的意见》（以下简称《意见》），《意见》包含五方面共19条内容，被称之为“北交所深改19条”。亮点二：启用北交所独立代码号段，提高股票辨识度目前北交所上市公司仍旧沿用新三板时期的股票代码，北交所上市公司与新三板挂牌公司在股票代码上无法直接...
证券时报 07月21日 08:40
7月18日，为了进一步规范境内上市公司境外发行可转换为境内基础股票的全球存托凭证（简称GDR）行为，沪深交易所对与境外证券交易所互联互通存托凭证上市交易暂行办法（简称《暂行办法》）进行了修订，并自发布之日起施行。新规还明确发行GDR的境内上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人...
证券时报 04月18日 13:30
证监会昨日就修订《期货从业人员管理办法》公开征求意见，《办法》结合市场发展和监管实际，对期货从业人员规定进行了修改完善。期货公司的期货从业人员不得违规从事期货交易咨询、期货做市交易、期货保证金融资、期货自营、衍生品交易、资产管理等业务。新增专章规定机构的管理责任，明确机构对期货从业人员...
全景网 01月30日 19:18
1月19日，《北京证券交易所股票做市交易业务细则》（以下简称《做市细则》）和《北京证券交易所股票做市交易业务指引》（以下简称《做市指引》）发布，对证券公司开展北交所股票做市交易业务的流程、权利义务和监督管理等方面予以规定。值得注意的是，在北交所混合交易制度下，做市商和普通投资者订单类型相同...
证券时报 01月30日 19:18
《办法》按照“回归本源、丰富内涵、加强规制、有序发展、保护客户”的思路，加强了客户行为管理，优化证券公司业务管理流程，强化券商内部合规风控，要求证券公司及相关人员严格落实监管要求。要求证券公司严格履行客户管理职责，切实做好客户身份识别、客户适当性管理、账户使用实名制等工作，证券公司从事...
证券时报 01月11日 13:08
民事赔偿优先：在“标杆式”案件中践行尽管《证券法》明确违法行为人财产优先用于承担民事赔偿责任，但在实践中违法行为人在行政责任和刑事责任追究下缴纳罚没款后，剩余财产往往难以支付民事赔偿款，导致民事赔偿责任优先原则无法落实。至此，银行、理财公司、基金公司、证券公司一同逐鹿万亿个人养老金市场...
证券时报 12月15日 13:33
证券公司诚信评估办法开启意见征求 AA、A级券商将受特别“关照”
证券时报记者从券商人士处获悉，近日，中国证券业协会（下称“中证协”）就《证券公司资本市场诚信评估办法（征求意见稿）》向行业征求意见。中证协将诚信评估结果纳入证券公司执业声誉画像的组成指标，同时将5A级公司作为其他正面执业声誉信息记入证券行业执业声誉信息库。中证协表示，诚信评估不包含经济信...